澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）针对 CBA 的集体诉讼被驳回

联邦法院驳回了对澳大利亚联邦银行（CBA）的指控，该银行被指控未能就不遵守《2006 年反洗钱和反恐融资法》（AML/CTF 法）的行为向股东通报情况。

2017 年，澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）向联邦法院对 CBA 提起民事处罚诉讼，指控其“严重且系统性地违反”反洗钱和反恐法律。

AUSTRAC 的行动称，在 AUSTRAC 对这家大型银行的合规情况（尤其是在使用智能存款机方面）进行调查后，CBA 存在超过 53,700 起违反《反洗钱/反恐怖融资法》的行为。

此外，AUSTRAC 声称 CBA 没有遵守其 AML/CTF 计划有关在三年内监控 778,370 个账户交易的要求。

这家大型银行否认了 2018 年 100 项有关 AML/CTF 违规指控中的 89 项，但承认迟交了 53,506 份门槛交易报告。

CBA 于 2018 年支付了 7 亿澳元的罚款，以便与 AUSTRAC 达成和解。

该集体诉讼由 Maurice Blackburn 律师事务所于 2017 年 10 月 9 日代表所有受 CBA 被控未披露行为影响的股东提起，并得到了 Omni Bridgeway 的支持。

2020 年，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）告诉这家大型银行，不会就该诉讼采取任何行动。

法官 David Yates 于周五（5 月 10 日）上午作出判决，驳回了对 CBA 的指控。

在 Zonia Holdings Pty Ltd 诉 Commonwealth Bank of Australia Limited (No 5) [2024] FCA 447 案的摘要中，Yates 法官表示，他确信 CBA “建设性地知晓作为 2015 年 8 月 IDM ML/TF 风险评估不合规信息抗辩的 IDM ML/TF 风险评估不合规信息”。

Yates 法官在谈到这些指控时表示：“这些结论和调查结果意味着申请人尚未证明该银行违反了《公司法》第 674(2)条。”

“至于申请人提出的误导性或欺骗性行为，我不认为银行做出了合规陈述或持续披露陈述。”

“即使我发现银行做出了持续披露陈述，申请人根据该陈述提出的误导性或欺骗性行为的理由在于证明银行未能遵守其持续披露义务。正如我所说，申请人尚未证实后一种情况。”

诉讼程序被驳回后，Yates 法官下达了以下两项命令：

(a) 在相对较短的时间内，仅向当事人及其法律顾问而非任何其他人公开判决的全部理由。

(b) 为双方提供机会提出商定的命令以及对常见问题的商定答案，以使诉讼程序得以最终完成。

判决理由将于 2024 年 5 月 15 日公布。